La profesión legal y su función en trabajos vinculados con los departamentos de ética y cumplimiento están estrechamente relacionados. 

Las principales funciones de los abogados del área de Ética & Cumplimiento son generar un código de conducta para los empleados de la empresa, difundirlo y controlarlo incorporando para ello a ley y las normas del país.

Además, deberán actuar una vez que haya denuncias, por los canales que la compañía haya contemplado, haciendo investigaciones internas buscando evitar actividades ilegales y reñidas con la  ética en el comportamiento tanto de la organización como de sus miembros. 

No es de extrañarse entonces, que las empresas y organizaciones tanto públicas como privadas requieran del servicio de los abogados como parte vital de sus departamentos de ética y cumplimiento, generando un campo laboral relativamente nuevo de desarrollo profesional.

Una responsabilidad esencial de los abogados de Ética y Cumplimiento en cualquier organización es establecer políticas y procedimientos con los estándares éticos y de cumplimiento que deben seguir los empleados y demás partes involucradas en la organización. Este proceso implica:

• Evaluación de riesgos: Los abogados evalúan los riesgos éticos y de cumplimiento a los que se enfrenta la organización. Esto implica identificar áreas de mayor riesgo, como el manejo de datos personales, la prevención de la corrupción, la protección del consumidor o cualquier otro aspecto relevante para la industria en la que opera la organización.
• Desarrollo de políticas: Los abogados trabajan en estrecha colaboración con los responsables de la organización para desarrollar políticas claras y comprensibles. Estas políticas establecen las expectativas y los requisitos éticos y de cumplimiento para los empleados, proveedores, contratistas y otras partes involucradas. Se redactan de manera precisa y se comunican de manera efectiva a través de manuales, intranets, capacitaciones y otros medios.
• Capacitación y comunicación: Una vez que se han desarrollado las políticas y los procedimientos, los abogados de Ética y Cumplimiento se encargan de su implementación efectiva. Esto implica brindar capacitación a los empleados y otras partes interesadas para asegurarse de que comprendan y cumplan con las políticas y procedimientos establecidos. También se comunican de manera regular para mantener actualizados a todos los interesados sobre cambios o actualizaciones en las políticas.

La segunda responsabilidad fundamental de los abogados en esta área es el monitoreo y la detección de incumplimientos éticos y legales. Su objetivo principal es garantizar que se cumplan las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables, y detectar cualquier actividad que pueda representar un incumplimiento.

• Auditorías y revisiones periódicas: Los abogados de Ética y Cumplimiento llevan a cabo auditorías internas y revisiones periódicas para evaluar el cumplimiento de las políticas y los procedimientos de la organización. Estas auditorías pueden centrarse en áreas específicas de riesgo, como el manejo de datos, la prevención de la corrupción o el cumplimiento normativo, y ayudan a identificar posibles deficiencias o áreas problemáticas.
• Investigación y seguimiento de denuncias: Cuando se recibe una denuncia de incumplimiento, los abogados de Ética y Cumplimiento llevan a cabo investigaciones internas para recopilar pruebas, entrevistar a testigos y determinar la validez de la denuncia. También se encargan del seguimiento de las investigaciones en curso y de garantizar que se tomen las medidas correctivas adecuadas en caso de incumplimiento comprobado.
• Actualización de políticas y procedimientos: A medida que se identifican nuevas amenazas o se implementan cambios en las leyes y regulaciones, los abogados de Ética y Cumplimiento actualizan las políticas y los procedimientos de la organización para adaptarse a los nuevos requisitos. Mantenerse al día con las novedades legales y normativas es esencial para garantizar un monitoreo y una detección efectiva de incumplimientos.